最高法发文严惩金融领域犯罪特大期货市场操纵案被点名，让我们一起来看看小编带来的最新报道吧：
为依法支持和保障全国统一市场建设,最高法院昨日正式发布了《最高人民法院关于加快全国统一市场建设的司法服务和保障的意见》(以下简称《意见》),并就《意见》及配套经典案了新闻发布会。
《意见》共7部分30条,提出加强市场实体统一平等保护,帮助构建统一要素和资源市场,依法维护统一市场交易模式,促进商品和服务市场统一,维护统一市场竞争秩序,完善司法服务和保障工作机制,充分发挥人民法院的作用,为加快全国统一市场建设提供优质司法服务和保障。
同日,最高人民法院发布了一批人民法院帮助全国统一市场建设的十大经典案例,其中远大石化有限公司吴向东操纵期货市场,再次为操纵期货市场敲响警钟。
依法严惩操纵市场、内幕交易等金融业犯罪
最高法院党委委员、副院长杨万明介绍,《意见》共30篇,因此也可称为意见“司法助力全国统一大市场建设30条”。总结主要包括三个方面:一是提出总体要求;二是明确工作措施,注重“统一”两个字做好文章,包括打出来“五个统一”服务保障结合,加强市场实体的统一平等保护,帮助构建统一的要素和资源市场,依法维护统一的市场交易模式,促进商品和服务市场的高水平统一,有效维护统一的市场竞争秩序;三是完善工作机制。
《意见》第九条提出支持统一金融市场的发展。依法严惩操纵市场、内幕交易、非法融资、贷款欺诈、洗钱等金融行业犯罪,促进金融体系健康发展。妥善审理金融贷款协议、证券、期货交易、票据纠纷,规范金融市场投融资秩序。依法处理供应链金融、网络金融、不良资产处置、私募股权投资基金等纠纷,帮助防范和化解金融风险。完善私募股权投资、委托金融管理、证券化、跨境金融资产交易等新的纠纷审理规则,加强数字货币、移动支付等法律问题的研究,为金融业的改革创新提供服务。
《意见》第十一条指出,支持建设全国统一的能源和生态环境市场。依法审理油气期货、天然气、电力、煤炭交易等纠纷,依法严惩油气、天然气、电力、煤炭、碳开采开发、非法交易等违法行为,促进资源的合法有序综合利用。
《意见》第二十三条指出,依法惩处扰乱市场秩序的违法违纪行为。研究制定涉税犯罪案件司法解释,依法惩处逃税、抗税、骗税、虚开增值税专用发票等违法违纪行为,增加利用“阴阳合同”逃税、娱乐领域高净值人群逃税等行为的处罚。依法严惩通过虚假诉讼逃债、虚假破产、财产欺诈等行为。
《意见》第二十七条指出,深化一站式多元化解决和诉讼服务体系建设。坚持和发展新时期。“枫桥经验”,坚持非诉讼纠纷解决机制,推进系统治理、综合治理、源头治理,有效降低市场主体纠纷解决成本。加强视频在线调解,建立健全劳动争议、金融保险、证券期货、知识产权等系统调解机制。
最高人民法院第二人民法院副院长周伦军在新闻发布会上表示,制度和规则的统一是发展统一金融市场的重要组成部分。近年来,最高人民法院制定了一些司法解释和司法政策文件,统一法律适用,努力为投资者创造一个安全投资的法律环境,降低资本市场融资的制度成本,促进统一金融市场的发展。下一步,最高人民法院将进一步总结审判经验,大力开展资产支持证券、数字货币、跨境金融商品交易等新案件的研究,有效保护投资者的合法权利,为全国统一金融市场的健康发展提供高质量的司法保障。
远大石化对期货市场的操纵被依法严惩,
在同日发布的人民法院帮助全国统一大市场建设的经典案例中,远大石化有限公司、吴向东操纵期货市场案件作为期货市场的经典案例赫然出。
据透露,被告吴向东时任被告单位远大石化有限公司董事长、法定代表人,被告单位远大石化有限公司决定于2016年5月24日至8月31日,利用实际控制的18个账户,将资本优势转化为持股优势。同时,通过直接购买、采购、售后回购等方式囤积大量聚丙烯现货,营造聚丙烯需求强劲的氛围,影响期货市场、跨期货、现货市场操纵PP1609价格。被告远大石化有限公司非法所得共计rmb4.被告亿余元,被告吴向东非法所得共计rmb487万余元,其他11个账户非法所得共计1亿余元。案发后,被告远大石化有限公司退还了非法所得。
根据判决结果,辽宁抚顺中级人民法院认为被告远大石化有限公司通过囤积现货影响期货市场趋势,情节特别严重,其行为构成期货市场操纵罪;被告吴向东直接负责管理人员,其行为也构成期货市场操纵罪,应当依法处罚。被告远大石化有限公司可积极配合调查,积极退还非法所得,可从轻处罚。被告吴向东可以如实供述自己的罪行,构成坦白,可以依法从轻处罚。因此,被告单位远大石化有限公司以操纵期货市场罪被判处3亿元罚款,被告吴向东被判处5年刑期,罚款500万元;依法追回被告单位远大石化有限公司的非法所得rmb依法追缴被告人吴向东480多万元,继续追回涉案其他11个账户的非法所得。一审判决后,被告远大石化有限公司及被告吴向东均提出上诉。辽宁省高级人民法院作出二审裁定,驳回上诉,维持原判。
最高人民法院表示,操纵证券、期货市场等犯罪严重损害了许多投资者的合法权益,严重破坏了证券和期货市场的管理秩序,危害了中国金融安全和金融市场的健康和稳定。在远大石化有限公司,吴向东操纵期货市场,被告单位通过直接采购、采购、售后回购等方式囤积现货,影响期货品种市场趋势,利用多个期货账户的实际控制,集中资本优势继续交易期货合约,操纵期货合约价格,情节特别严重,应依法严厉处罚。法院根据被告单位、被告人的犯罪行为、特点、情节和社会危害程度,依法作出上述判决,充分贯彻宽严相济的刑事政策,充分说明人民法院对金融业犯罪的处罚“零容忍”态度和立场对提高金融市场各主体和投资者的法治意识,防止违法违纪具有重要的警示教育作用。
针对上述案件,北京德和恒(福州)律师事务所高级合伙人陈凯在接受记者采访时表示,被告通过囤积现货影响,操纵期货市场价格盈利,这是典型的人为投机或减少商品期货市场虚构市场供求关系,制造市场错觉,误导投资者做出错误判断、错误交易和损失,严重破坏期货市场定价和竞争机制,严重扰乱市场秩序。
厦门大学经济学院教授韩干认为,许多期货品种,包括能源期货品种都与国民经济和民生有关。操纵期货市场不仅损害了其他投资者的利益,而且严重破坏了市场秩序和良好的市场生态,甚至给实体企业带来了重大财产损失。
“一些学术研究表明,对违法行为的实质性惩罚甚至比立法本身更重要。如果只有法律规定但没有真正实施,它可能会对市场产生负面影响。”韩干表示,最高法院公布的案件向全市场发出了明确信号,将对潜在违法行为构成更大威慑,有利于维护市场秩序和健康发展。
据了解,期货和衍生品法将于8月1日正式实施。值得注意的是,期货和衍生品法增加了对操纵期货市场或衍生品市场、内幕交易、编造和传播虚假信息或误导性信息的处罚,大大提高了期货市场的非法成本。
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